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          Anti-Money Laundering and OFAC Policy

          Last updated: 12/4/18

          主要 Financial Group® (主要®)目前已建立了反洗钱政策,以协助检测交易可能涉及洗钱,恐怖主义融资或其他非法活动,并报告适用的情况下向执法网(金融犯罪执法网络)的一个部门提供资源美国(美国)财政部)或适用法律要求,否则。  

          ESTA的政策是,保证了公司满足企业道德与合规计划委托人所有法律和法规的要求和道德行为维护业务的一部分。

          显示器和支持公司范围内遵守政策和向高级管理层报告,并定期向校长董事会的审计委员会首席合规官(CCO)校长。

          Anti-Money Laundering program requirements

          502 Bad Gateway

          遵守董事及/或各成员公司,业务单元和区域负责的开发,实施和维护的反洗钱针对手托公司范围内的政策,程序的指定反洗钱合规官和适用的法律和法规的要求他们的业务运营。如有符合特定行业法规,这样的程序通常会涉及以下事项:

          • 收集和核实识别关于制备适当的客户,益拥有的信息,和人控制和维护的这样的信息的记录;
             
          • 客户,益拥有人,商业伙伴和收款人的姓名与执法网和外国资产控制办公室(OFAC)(以及任何其他类似的授权名单)维持名单比较,并报告任何与否则法律规定的比赛或器具;
             
          • 拒绝接受来自资金,或与空壳银行或公司客户,其资金从合理衍生认为犯罪活动或受制裁源做生意;
             
          • 502 Bad Gateway


             
          • 指定的反洗钱合规官是谁,在适用的合规人员一起,将审查红旗活动,并确定适当的措施,采取符合适用法律。措施将包括:拒绝开户,与客户或供应商的关系:恶劣,关闭或冻结账户的例子,并在适当的时候提交可疑活动报告(“非典”)随着执法网;
             

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          SAR/FINCEN Reporting

          公司员工和雇员,代理人和经纪人报告任何可疑的代表应交易或其他活动,如定向在适用的反洗黑钱程序。领导人将协调可疑交易信息指定的反洗钱合规与联系人,如果在美国,企业道德,遵守和调查队的法律部门来决定所要采取适当和文件报表时适用的行动。

          Office of Foreign Assets Control (OFAC) Policy

          财政部的管理权限的美国能源部的外国资产控制(“OFAC”)的办公室,并执行基于美国的外交政策和对目标的国外俱乐部和政权,恐怖分子,国际贩卖毒品的国家安全目标,那些从事经济和贸易制裁与大规模杀伤性武器和其他威胁的扩散对国家安全,外交政策或美国的经济活动。

          在连接凭借这些制裁方案的管理,OFAC维护和发布国家,澳门皇冠体育的名单,和组织受到的处罚包括那些敌对国家安全,参与恐怖活动的武器或毒品走私行动的结果。 ESTA包括澳门皇冠体育和实体的名单也被称为“特别指定国民”或“SDNS”(SDNS,乡村俱乐部等批准非SDN名单之类,一起在此称为“制裁对象”)。 OFAC规定必须由所有澳门皇冠体育和实体被遵守我们,包括美国公民无论在哪里,他们都位于世界中,所有澳门皇冠体育或实体在美国,和所有美国法人实体及其海外分支机构。在实施某些制裁OFAC,如适用于伊朗的情况下,由美国公司拥有或控制的外国子公司可能须同时符合。 

          根据这一政策,并在适用处罚程序规定的范围内,主人的公司有合法的义务,以避免做生意的制裁目标,并采取由OFAC法规规定的行动,其中可能包括冻结账户,阻止付款和备案必要的OFAC报告。符合本政策与OFAC执行制裁是必要的,以保护民事主体和反对的处罚,以及对校长的名誉犯罪和维护信任我们的客户的。 

          SIPC成员

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